证券自营业务，什么是证券自营业务

本文目录一览

1，什么是证券自营业务
2，证券公司的自营业务
3，证券自营业务的交易场所主要有哪些
4，对证券公司自营业务的规定自营股票规模不超过净资产100证券
5，如何开展证券公司自营业务
6，证券公司从事证券自营业务应当遵守哪些规
7，证券经纪业务和证券自营业务分别有哪些风险管理规范和业务管理原则

1，什么是证券自营业务

证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的证券业务。在我国，证券自营业务专指证券公司为自己买卖证券产品的行为。买卖的证券产品包括在证券交易所挂牌交易的A股、基金、认股权证、国债、企业债券等。

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什么是证券自营业务

2，证券公司的自营业务

证券公司的自营业务交易场所划分为两类：一类是场外(柜台)自营买卖，另一类是场内(证券交易所)自营买卖。场外自营买卖是指证券公司通过柜台交易方式，由客户和证券公司一对一直接洽谈成交的证券交易。场内自营买卖是指证券公司在证券交易所自营买卖证券。正常来说以公司名义赚取的钱应该不算是所有员工都有份分的分红。

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证券公司的自营业务

3，证券自营业务的交易场所主要有哪些

从国际上看，证券公司的自营业务按交易场所分为场外(如柜台)自营买卖和场内(交易所)自营买卖。场外自营买卖是指证券公司通过柜台交易等方式，与客户直接洽谈成交的证券交易。场内自营买卖是证券公司自己通过集中交易场所(证券交易所)买卖证券的行为。我国的证券自营业务，一般是指场内自营买卖业务。

证券自营业务的市场风险是指由于证券市场上证券价格的波动而造成证券公司自营业务经济损失的可能性。引起证券市场价格变化的原因是多方面的，包括利率变化、汇率变化、购买力变化、经济周期变化、政策法规变化、政治形势变化、上市公司基本面的变化等。

证券自营业务的交易场所主要有哪些

4，对证券公司自营业务的规定自营股票规模不超过净资产100证券

净资产怎么可能包括应付款和长期应付款呢？这些都是负债！证券公司的自营业务不只是拿自己钱做还有集合理财，发行基金权证等规模可能做的很大

你好！净资产不是全部资产，资产=权益（净资产）+负债，就是说除了净资产，还有借来的钱，而自营业务除了股票以外还可以买债券，基金，货币，理财产品等等，股票规模不超过净资产100%，总规模不超过200%，不知道这样说你明白了没有仅代表个人观点，不喜勿喷，谢谢。

我查了下教材是净资本

净资产是全部资产关键是证券公司可以从银行借贷除此之外还可以各种应付款和长期应付款所以钱就出来了

5，如何开展证券公司自营业务

　　从事自营业务应具备的条件：　　（1）证券公司有不低于2000万元人民币的净资产；兼营证券的机构不低于2000万元人民币的证券营运资金。　　（2）证券公司有不低于1000万元的净资本；兼营证券的机构有不低于1000万元的净证券营运资金。　　（3）有2/3以上的公司高级管理人员及其主要业务人员获得中国证监会颁发的证券业从业人员资格证书。　　（4）在近一年内没有严重违法、违规行为，或在近两年内未受到取消自营业务资格的处罚。　　（5）证券经营机构成立且已正式开业已超过半年；兼营机构证券业与其他业务分开经营并分帐管理。　　（6）设有专用的电脑申报终端设施和其他必要的设施。　　（7）中国证监会要求的其他条件。　　禁则：　　（1）证券公司必须将其自营业务和经纪业务分开办理，业务人员、财务帐户，均应分开，不得混合操作。　　（2）客户交易结算资金必须全部存入指定商业银行，单独立户管理。严禁挪用客户交易结算资金。　　（3）《证券法》第一百三十三条规定，证券公司从事证券自营业务，必须是自有资金和依法筹集的资金。禁止银行资金违规流入股市。　　（4）证券公司自营业务必须以自己名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司不得将其自营帐户借给他人使用。

6，证券公司从事证券自营业务应当遵守哪些规

真实、合法的资金和账户。证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。业务隔离。证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。明确授权。建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构应当按照董事会、投资决策机构、自营业务部门三级体制设立。风险监控。证券公司要根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。报告制度。证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求，报送自营业务信息。报告的内容包括：自营业务账户、席位情况，涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，自营风险监控报告等事项。

★ 证券公司自营业务必须按照证监会发布的《证券公司证券自营业务指引》来操作！★ ☆ ]第三章　自营业务的操作:　　第九条　自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。　　建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。　　第十条　加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。　　第十一条　完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。　　第十二条　建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录。　　第十三条　建立严密的自营业务操作流程，投资品种的研究、投资组合的制订和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责；交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕。同时，应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理。　　第十四条　自营业务的清算、统计应由专门人员执行，并与财务部门资金清算人员及时对账，对账情况要有相应记录及相关人员签字。　　对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离。

7，证券经纪业务和证券自营业务分别有哪些风险管理规范和业务管理原则

证券经纪业务　　一、证券经纪业务内部控制的主要内容和要求（略）　　二、证券经纪业务的规范管理　　(一)前、后台分离和岗位分离　　(二)重要岗位专人负责，严格操作权限管理　　(三)营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务　　(四)向客户进行讲解　　(五)营业部应按规定的经纪业务操作流程为客户办理相关业务　　(六)营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案（至少保管20年）　　(七) 营业部应按要求做好投资额和教育和咨询服务　　(八)证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理　　证券自营业务　　证券经营机构证券自营业务管理办法　　第一章总则　　第一条为规范证券经营机构证券自营业务行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律和法规制定本办法。　　第二条证券经营机构从事证券自营业务，应当遵守本办法以及证券交易所、证券登记和清算机构的业务规则。　　第三条中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)负责本办法的监督执行。　　证券交易所应当按照国家有关规定和交易所的业务规则对作为其会员的证券经营机构的证券自营业务活动进行监管。　　第四条本办法所称证券经营机构，是指依法设立并具有法人资格的证券公司和信托投资公司。　　本办法所称证券专营机构，指前款所称证券公司；证券兼营机构指前款所称信托投资公司。　　第五条本办法所称证券自营业务，是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。　　前款所称上市证券，是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：　　(一)人民币普通股；　　(二)基金券；　　(三)认股权证；　　(四)国债；　　(五)公司或企业债券；　　前款所称人民币普通股、基金券、认股权证以及证监会认定的其他证券统称为权益类证券。　　第二章自营资格　　第六条证券经营机构从事证券自营业务，应当取得证监会认定的证券自营业务资格并领取证监会颁发的《经营证券自营业务资格证书》(以下简称“资格证书”)。　　未取得证券自营业务资格的证券经营机构不得从事证券自营业务。　　证券经营机构不得从事本办法第五条所称证券自营业务以外的证券自营业务。　　第七条证券经营机构申请从事证券自营业务，应当同时具备下列条件：　　(一)证券专营机构具有不低于人民币2，000万元的净资产，证券兼营机构具有不低于人民币2，000万元的证券营运资金。　　(二)证券专营机构具有不低于人民币1，000万元的净资本，证券兼营机构具有不低于人民币1，000万元的净证券营运资金。　　本办法所称净资本的计算公式为：　　本办法所称净证券营运资金是指证券兼营机构专门用于证券业务的具有高流动性的资金。　　(三)三分之二以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》，在取得《证券业从业人员资格证书》前，应当具备下列条件：　　1、高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上证券业务或三年以上金融业务工作经历；　　2、主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上证券业务或三年以上金融业务的工作经历。　　(四)证券经营机构在近一年内没有严重违法违规行为或在近二年内未受到本办法规定的取消证券自营业务资格的处罚。　　(五)证券经营机构成立并且正式开业已超过半年；证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理。　　(六)设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施。　　(七)证监会要求的其他条件。　　第八条符合第七条所列各项条件的证券经营机构申请取得从事证券自营业务资格须向证监会报送下列文件：　　(一)证监会统一印制的《经营证券自营业务资格申请表》；　　(二)机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本一)》；　　(三)工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照(副本)》；　　(四)由机构批设机关核准的公司章程；　　(五)证券自营业务内部管理制度情况说明；　　(六)由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明；　　(七)由具备从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表；　　(八)法定代表人、主要负责人及主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》或简历、专业证书等；　　(九)上一年度经营证券业务情况说明。正式开业未超过一年的证券经营机构，应报送从开业时起到上一年度末的经营证券业务情况说明；　　(十)证监会要求的其他文件。　　关联资料：行业规范共1部　　第九条证监会自收到完整申请资料后的三十个工作日内对申请文件进行审查。经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且半年内不受理其重新申请。　　第十条资格证书自证监会签发之日起一年内有效，一年后自动失效。　　第十一条已取得资格证书的证券经营机构如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前的三个月内，向证监会提出申请并报送第八条第(七)、(八)、(九)项和证监会要求的其他有关材料，经证监会审核通过后换发资格证书。　　关联资料：行业规范共1部　　第三章禁止行为　　第十二条证券经营机构从事证券自营业务，不得从事有关禁止证券欺诈行为的法规规定的内幕交易。　　第十三条证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：　　(一)以明示或默示的方式，约定与其它证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。　　(二)以自己的不同帐户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易。　　(三)在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。　　(四)有关禁止证券欺诈行为的法规规定的其他操纵市场行为。　　第十四条证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：　　(一)将自营业务与代理业务混合操作；　　(二)以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券；　　(三)委托其他证券经营机构代为买卖证券；　　(四)证监会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。　　关联资料：部委规章共53部　　第十五条上市公司或其关联公司持有证券经营机构10％以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。　　前款所称关联公司，由证监会依据国家有关法规认定。　　第十六条证券经营机构从事证券自营业务，应将买进或卖出的证券逐笔交由证券交易所指定的登记清算机构办理交割，不得以当日卖出或买进的同种证券抵充。　　第十七条证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部各种内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为的发生。　　第四章风险控制　　第十八条证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1。　　第十九条证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50％。

自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券二经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。具体表现在以下几点： 1．决策的自主性。证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性，这表现在： (1)交易行为的自主性。证券公司自主决定是否买人或卖出某种证券。 (2)选择交易方式的自主性。证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖，还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范围内依一定的时间、条件自主决定。 (3)选择交易品种、价格的自主性。证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定买卖品种、价格。 2．交易的风险性。风险性是证券公司自营买卖业务区别于经纪业务的另一重要特征。由于自营业务是证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动，证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。在证券的自营买卖业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由证券委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担。 3．收益的不稳定性。证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差。但这种收益不像收取代理手续费那样稳定。

自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司为了盈利自己买卖证券；而经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。证券自营业务，是证券经营机构以自己的名义和自己的资金进行买卖证券从而获取利润的证券业务。证券经纪业务，是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖。现在通常理解为证券公司提供通道（平台），客户通过通道（平台）进行自主交易。